20天,22份“罚单”!监管层紧盯券商研报
近日,多个证监局针对券商研究领域密集采取行政监管措施。其中,重庆证监局针对券商研报业务出具了3封警示函;上海证监局点名了5名分析师;深圳证监局发布5份行政监管措施决定书,涉及2家证券公司、6名研究人员。
据上海证券报记者统计,自5月18日以来,涉及研报的监管措施“接二连三”:各地证监局20天开出了22份“罚单”,6家证券公司、24名研究所工作人员被出具警示函等监管措施。有业内人士称,上述“罚单”源自监管层对去年券商研报的专项检查,接下来或仍有一批关于券商研报的“罚单”。
一天7名分析师被出具警示函
(相关资料图)
6月6日,上海证监局和重庆证监局一次性披露了8张“罚单”,7名分析师被出具警示函。
具体来看,因研报内容存在瑕疵,上海证监局分别对申银万国证券研究所、民生证券、野村东方国际证券、申港证券的分析师出具警示函。此外,民生证券的1名分析师因违规传播非研报内容信息,也被出具警示函。
同一天,重庆证监局公布了3张研究业务“罚单”,西南证券及2名研究人员被出具警示函。
6月8日,深圳证监局一口气发布5份行政监管措施决定书,对东亚前海证券、招商证券分别采取了监管谈话和出具警示函的措施,对6名相关人员采取了出具警示函的措施。
作为2022年证券公司研报业务现场“双随机”检查的后续,近期多个证监局陆续公布相关行政监管措施决定书。据统计,自5月18日以来的20天内,已有6家证券公司、24名研究所工作人员被出具警示函。
主要存在四方面问题
据记者观察,这一批“罚单”多数针对分析师个人开具,被采取监管措施的分析师相关研报存在标题夸大、结论依据不充分等共性问题。
有券商合规人士表示,从被采取监管措施的案例来看,相关分析师及其研报存在的问题主要包括四个方面:一是博眼球吸流量,具体表现为研究报告标题夸大。二是分析不科学严谨,具体表现为研究分析结论的依据不够充分。三是信息来源有瑕疵,具体表现为无法保证信息来源的真实性。四是分析师私发未经审核的内容,具体表现为其通过微信向外发送相关内容,并且内容被转发传播,造成不良影响;或者该内容未形成研究报告,也未经任职的公司审核。
除了针对分析师的“罚单”,还有4份“罚单”直指券商,包括西南证券、太平洋证券、首创证券和中原证券。针对券商的“罚单”主要涉及的问题包括研究报告业务管理制度不健全、质量审核和合规审查留痕不到位等。也有券商存在考核激励不合理、研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。
持续规范券商研报
规范研究业务的监管举措早已有之。针对研报乱象,中证协于2020年5月修订了《发布证券研究报告执业规范》及《证券分析师执业行为准则》,对研究报告质量控制提出更高要求,进一步规范证券分析师的行为。
今年5月,监管部门向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》(下称“通报”)。通报显示,2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作,共覆盖45家证券公司和300篇研报。
针对相关问题,通报重申了四项监管要求:一是加强研报信息来源和留痕管理;二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制;三是规范公开发表言论和客户服务活动管控,强化舆情风险管理;四是完善人员绩效考核和内部问责制度。
分析人士认为,近年来,证券研究报告监管日趋常态化,监管趋严可以督促各家机构夯实专业基础,坚守合规经营底线,放弃侥幸心理,写出精品报告,让研究创造价值。
-
20天,22份“罚单”!监管层紧盯券商研报
大河财立方 2023-06-09
-
鸠山由纪夫接受俄媒采访:岸田文雄政府对俄立场是错误的 最新资讯
环球网 2023-06-09
-
广东才是真正赢家!篮协新疆妥协,辽篮上海被痛击,杜锋开抢周琦
嘴炮体坛 2023-06-09
-
热头条丨到2027年重庆将建成超百条市级幸福河湖
科技日报 2023-06-09
-
春和景明篇|辽宁·乡野“和美锦鲤 盘山岛海”和畅之旅
文旅中国 2023-06-09
-
什么是网络阅卷(网罗网络化阅卷系统) 当前热闻
互联网 2023-06-09
-
翟欣欣,已被逮捕!“索要千万逼死老公案”最新进展-环球时快讯
南国早报 2023-06-09
-
王者荣耀如何切换微信号登录(王者怎么切换微信号登陆)
互联网 2023-06-09
-
42人被擒!查获涉案文物160余件!文物大案侦破记
北京日报客户端 2023-06-09
-
意华股份06月08日被深股通减持9.96万股 天天百事通
东方财富Choice数据 2023-06-09
-
20天,22份“罚单”!监管层紧盯券商研报
大河财立方 2023-06-09
-
鸠山由纪夫接受俄媒采访:岸田文雄政府对俄立场是错误的 最新资讯
环球网 2023-06-09
-
广东才是真正赢家!篮协新疆妥协,辽篮上海被痛击,杜锋开抢周琦
嘴炮体坛 2023-06-09
-
热头条丨到2027年重庆将建成超百条市级幸福河湖
科技日报 2023-06-09
-
春和景明篇|辽宁·乡野“和美锦鲤 盘山岛海”和畅之旅
文旅中国 2023-06-09
-
什么是网络阅卷(网罗网络化阅卷系统) 当前热闻
互联网 2023-06-09
-
翟欣欣,已被逮捕!“索要千万逼死老公案”最新进展-环球时快讯
南国早报 2023-06-09
-
王者荣耀如何切换微信号登录(王者怎么切换微信号登陆)
互联网 2023-06-09
-
42人被擒!查获涉案文物160余件!文物大案侦破记
北京日报客户端 2023-06-09
-
意华股份06月08日被深股通减持9.96万股 天天百事通
东方财富Choice数据 2023-06-09
-
环球今日讯!电梯安装资质多少钱(电梯安装资质)
2023-06-09
-
公司问答丨沃森生物:公司主要采用“学术推广+线上营销”的销售模式
和讯李显杰 2023-06-09
-
热点在线丨正海磁材:6月8日融资净买入200.97万元,连续3日累计净买入509.85万元
证券之星 2023-06-09
-
直播带货和经销商抢饭吃?董明珠回应:非常可笑_当前速讯
鞭牛士 2023-06-09
-
微速讯:常山北明:在智慧城市、企业数字化转型等多个领域和项目均有智能机器人应用
搜狐号-南财快讯 2023-06-09
-
神武4清明节活动什么时候开始2021(清明节活动时间及玩法内容一览2021)|环球观察
互联网 2023-06-09
-
女性长袍的想法-最资讯
太平洋礼物网 2023-06-09
-
天天要闻:总参57所是什么级别的单位(总参57所)
互联网 2023-06-09
-
用电饭锅煮猪排要多久 用电饭锅煮猪排骨要多长时间|天天快看
伊秀经验网 2023-06-09
-
【天天播资讯】俄语电影推荐(俄语电影)
互联网 2023-06-09
-
单体建筑面积包含地下室吗(单体建筑面积是什么意思)
2023-06-09
-
两市融资余额减少22.79亿元
和讯马金露 2023-06-09
-
网络小说排行榜2012前十名xiazai-环球今亮点
互联网 2023-06-09
-
【独家焦点】昔日日化巨头最新发布!重大资产置换方案来了,将告别日化业务!
e公司微信号 2023-06-09
-
九寨沟旅游注意事项(吴哥窟旅游注意事项)
2023-06-09
-
一月大二月小口诀表 为何二月叫平(一月大二月小口诀表)
互联网 2023-06-09
-
小米9pro换iPhone11
互联网 2023-06-09
-
【全球新视野】1-3石子一方等于多少吨(石子一方等于多少吨)
互联网 2023-06-09
-
暗黑破坏神2完整攻略(暗黑破坏神2攻略大全)_当前关注
互联网 2023-06-09
-
世界新资讯:倡导绿色出行 助力公共交通数智化转型发展
人民网 2023-06-09